證券代碼：300226       證券簡稱：上海鋼聯(lián)         公告編號：2023-069

【資料圖】

           上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司

關(guān)于控股子公司鋼銀電商擬實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂

                   稿）的公告

    本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和

 完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  一、基本情況概述

   上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股子公司上海鋼銀電

子商務(wù)股份有限公司（以下簡稱“鋼銀電商”“掛牌公司”，證券代碼“835092”）擬

實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本計(jì)劃”）。鋼銀電商擬向激勵(lì)對象授予不超

過鋼銀電商 5,000.00 萬份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為鋼銀電商普通股，約

占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)鋼銀電商股本總額 1,038,408,702 股的 4.82%；本次擬授予

的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 2.50 元/股。本激勵(lì)計(jì)劃擬一次性授予全部股票期權(quán)，

不存在預(yù)留部分。本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為鋼銀電商回購的普通股股票和向激勵(lì)

對象定向發(fā)行鋼銀電商普通股股票。本計(jì)劃實(shí)施完成后，公司持有鋼銀電商的股

權(quán)比例將由 41.94%降至 40.07%（按 4,827.9738 萬份股票期權(quán)來自于定向發(fā)行計(jì)

算；截止本公告日鋼銀電商已回購 172.0262 萬股股份，且鋼銀電商股份回購事

項(xiàng)根據(jù)方案尚在進(jìn)行中。具體將以實(shí)際實(shí)施情況為準(zhǔn)）。

  本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對象總?cè)藬?shù)為 97 人，激勵(lì)對象的范圍為：公告本

激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在鋼銀電商（含全資子公司）全職工作的董事、高級管理人員、核心

員工。激勵(lì)對象不包括鋼銀電商監(jiān)事、獨(dú)立董事，不存在《非上市公眾公司監(jiān)管

指引第 6 號——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求（試行）》中規(guī)定的不得成

為激勵(lì)對象的情形。

  二、鋼銀電商股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容

  （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的

  鋼銀電商實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主要目的為進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，

吸引和留住公司優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公司管理層及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效

地將股東利益、公司利益和管理層、員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司長期、

持續(xù)、健康發(fā)展。

   （二）激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍

    鋼銀電商激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象根據(jù)《公司法》《證券法》《公眾公司辦法》

《監(jiān)管指引第 6 號》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及《公司

章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象必須在

本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的等待期及行權(quán)期內(nèi)均在鋼銀電商及全資子公司工作，并

簽署勞動合同。

    鋼銀電商本次股權(quán)激勵(lì)對象共 97 人，占鋼銀電商全部職工人數(shù)的比例為

象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事；激勵(lì)對象不包括掛牌公司持有 5%以上股份的股

東、實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

    鋼銀電商本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在預(yù)留權(quán)益。

 （三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益

    本次激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為：股票期權(quán)

   本次激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票來源為向激勵(lì)對象定向發(fā)行股票和回購鋼銀 電商股

票相結(jié)合方式。其中，公司擬發(fā)行的股票種類為人民幣普通股，每股面值為人民

幣 1.00 元。

   本次激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益數(shù)量包括股票期權(quán) 50,000,000 份，在滿足行權(quán)條

件的情況下，激勵(lì)對象獲授的每 1 份股票期權(quán)擁有在其行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購買

數(shù)量為 15,000,000 股，占比為 30.00%；擬通過向激勵(lì)對象發(fā)行股票作為股票來

源的股份數(shù)量為 35,000,000 股，占比為 70.00%。

   如在本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)時(shí)，鋼銀電商已回購本公司股票數(shù)量低于 15,000,000

股，不足部分股票將由公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行股票形式進(jìn)行補(bǔ)充。

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益數(shù)量包括股票期權(quán) 50,000,000 份，所涉及的

標(biāo)的股票種類為人民幣普通股，占掛牌公司股本總額的百分比為 4.82%：

  鋼銀電商不存在同時(shí)實(shí)施的其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

                                   標(biāo)的股票

           是否為持股        占激勵(lì)計(jì)

                                   數(shù)量占激

                 獲授的股票期      標(biāo)的股票數(shù) 勵(lì)計(jì)劃公 標(biāo)的股票

 姓名   職務(wù)類別 東、實(shí)際控        權(quán)益總量

                 權(quán)數(shù)量（份）        量   告日股本 來源

           制人及其近        的比例

                                   總額的比

             親屬         （%）

                                   例（%）

一、董事、高級管理人員

                                                          回購鋼銀

                                                         電商股票/

      董事、總

 黃堅(jiān)           否   20,000,000   40.00% 20,000,000    1.93% 向激勵(lì)對

       經(jīng)理

                                                          象發(fā)行股

                                                            票

                                                          向激勵(lì)對

徐賽珠 副總經(jīng)理      否    1,000,000    2.00%   1,000,000   0.10% 象發(fā)行股

                                                            票

                                                          向激勵(lì)對

俞大海 副總經(jīng)理      否    1,000,000    2.00%   1,000,000   0.10% 象發(fā)行股

                                                            票

                                                          向激勵(lì)對

聶靜波 副總經(jīng)理      否    1,500,000    3.00%   1,500,000   0.14% 象發(fā)行股

                                                            票

                                                          向激勵(lì)對

 葛超   副總經(jīng)理    否    1,500,000    3.00%   1,500,000   0.14% 象發(fā)行股

                                                            票

     副總經(jīng)

                                                          向激勵(lì)對

    理、財(cái)務(wù)

吳發(fā)揮           否    1,000,000    2.00%   1,000,000   0.10% 象發(fā)行股

    總監(jiān)、董

                                                            票

    事會秘書

                   二、核心員工

     核心員工                                                 向激勵(lì)對

其他核心

     共計(jì) 91    否   24,000,000   48.00% 24,000,000    2.31% 象發(fā)行股

 員工

      人                                                     票

      預(yù)留權(quán)益                0     0.00%           0   0.00%   -

       合計(jì)         50,000,000   100.00% 50,000,000   4.82%   -

（四）激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)

安排：

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起至全部行權(quán)完畢或注銷

完畢之日止，有效期從首次授予權(quán)益日起不超過 10 年。

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日為本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)鋼銀電商股東大會審議通過之

日。經(jīng)鋼銀電商股東大會審議通過后，鋼銀電商將在 60 日內(nèi)授予權(quán)益，并完成

登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日（按中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)

定實(shí)施）。

  股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期為授予登記完成之日至權(quán)益可行權(quán)之日 之間的

時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃授予的權(quán)益分 2 期行權(quán)，對應(yīng)的等待期分別為 12 個(gè)月和 24

個(gè)月。

  激勵(lì)對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

  本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象自等待期滿后方可開始行權(quán)，可行權(quán)日在必須為本激

勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日（并按中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定實(shí)施）。

  授予的股票期權(quán)行權(quán)安排如下表所示：

                                        行權(quán)比例

  行權(quán)安排              行權(quán)期間

                                         （%）

         自股票期權(quán)授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的 首個(gè)交 易

第一個(gè)行權(quán)期                                    50.00%

         日起至授權(quán)日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

         自股票期權(quán)授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的 首個(gè)交 易

第二個(gè)行權(quán)期                                    50.00%

         日起至授權(quán)日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

   合計(jì)                 -                  100.00%

  等待期滿后，未滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公

司注銷，股票期權(quán)行權(quán)條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。若符合行權(quán)條

件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

  鋼銀電商出現(xiàn)申請公開發(fā)行股票并上市的情形時(shí)，若當(dāng)期行權(quán)條件已成就，

經(jīng)股東大會審議通過后，本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)應(yīng)遞延至公司完成公開發(fā)行

股票并上市后方可行權(quán)，激勵(lì)對象不得對該等方案提出異議。

  激勵(lì)對象通過本激勵(lì)計(jì)劃所獲授公司股票的禁售規(guī)定，按照《公司法》《證

券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和鋼銀電商《公司章程》執(zhí)行。

（五）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及確定方法

  鋼銀電商股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 2.50 元/股，行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額。

  本次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格采取二級市場股票交易均價(jià)為參考基礎(chǔ)，并綜合考

慮各維度進(jìn)行自主定價(jià)的方式。鋼銀電商激勵(lì)計(jì)劃披露日（2023 年 4 月 17 日）

前 20 日均價(jià)為 2.92 元/股，本次激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格為 2.50 元/股，系前 20 個(gè)交

易日均價(jià)（前 20 個(gè)交易日股票交易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量，為本激

勵(lì)計(jì)劃草案公告前 20、60 以及 120 個(gè)交易日均價(jià)孰高）的 85.62%。鋼銀電商本

次激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額。

  考慮鋼銀電商近年來資本運(yùn)作情況，結(jié)合激勵(lì)對象所需承擔(dān)的業(yè)績考核、出

資金額、納稅義務(wù)等情況，為了達(dá)到調(diào)動核心團(tuán)隊(duì)積極性、留存行業(yè)優(yōu)秀人才的

良好激勵(lì)效果，本次激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格為 2.50 元/股。給予激勵(lì)對象股票期權(quán)

行權(quán)價(jià)格一定的折扣（為本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 20、60 以及 120 個(gè)交易日均價(jià)

孰高的 85.62%），可以充分調(diào)動激勵(lì)對象的積極性，讓激勵(lì)效果最大化，實(shí)現(xiàn)股

東利益、公司利益以及激勵(lì)對象利益的高度統(tǒng)一，對公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用并推

動激勵(lì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本次激勵(lì)計(jì)劃雖然會產(chǎn)生股份支付費(fèi)用，但整體費(fèi)用不會對

公司日常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法

具有合理性，有利于鋼銀電商持續(xù)發(fā)展。本次股權(quán)激勵(lì)價(jià)格符合《公眾公司辦法》

《監(jiān)管指引第 6 號》等有關(guān)規(guī)定，具有合理性和可行性，不會對公司經(jīng)營造成負(fù)

面影響，不存在損害股東利益的情形。鋼銀電商已聘請了主辦券商中信建投證券

股份有限公司按照《非上市公眾公司監(jiān)管指引第 6 號——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)

劃的監(jiān)管要求（試行》的要求發(fā)表專業(yè)意見。

（六）激勵(lì)對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件

     本次股權(quán)激勵(lì)不存在獲授權(quán)益條件。

  （1）鋼銀電商及本次激勵(lì)對象不存在中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定負(fù)面

情形。

  （2）公司業(yè)績指標(biāo)：

 序號                  掛牌公司業(yè)績指標(biāo)

      為不低于 7%。

      為不低于 15%。

  ①本激勵(lì)計(jì)劃授予期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2023 年度和 2024 年度 2 個(gè)會計(jì)年

度，每個(gè)會計(jì)年度考核一次，以達(dá)到鋼銀電商整體業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象對

應(yīng)年度的行權(quán)條件。如出現(xiàn)各行權(quán)期公司整體業(yè)績考核指標(biāo)未成就情形，則對應(yīng)

行權(quán)權(quán)益由掛牌公司進(jìn)行注銷失效，相關(guān)權(quán)益不得遞延至以后年度。

  ①上述“凈利潤”指標(biāo)以合并口徑經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤并

剔除公司本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

  ①上述業(yè)績考核指標(biāo)不構(gòu)成公司對投資者的業(yè)績預(yù)測和實(shí)質(zhì)承諾。

  （3）個(gè)人業(yè)績指標(biāo)

  本次股權(quán)激勵(lì)包括董事、高級管理人員，存在個(gè)人業(yè)績指標(biāo)。

序號             激勵(lì)對象個(gè)人績效指標(biāo)

   激勵(lì)對象不存在違反公司管理制度給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造

   成嚴(yán)重消極影響，受到公司處分的情形；

   激勵(lì)對象的個(gè)人績效考核按照公司各年度績效考核管理辦法組織實(shí)施，

   并依照激勵(lì)對象的年度績效考核分?jǐn)?shù)值，按折算系數(shù)確定其實(shí)際可行權(quán)

   的股份數(shù)量，具體如下：

   依據(jù)激勵(lì)對象工作能力、工作業(yè)績達(dá)標(biāo)情況作出績效考核。激勵(lì)對象個(gè)

   人考核評價(jià)結(jié)果分為“A”、“B”、“C”等 3 個(gè)等級（其中，考核結(jié)果“C”表

           等級     A      B    C

          可行權(quán)    100%   70%   0%

      激勵(lì)對象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=獲授期權(quán)數(shù)量*當(dāng)年行權(quán)比例*

      公司層面可行權(quán)比例*個(gè)人行權(quán)比例。

      激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司進(jìn)行注銷。

      績效考核指標(biāo)合理性說明：鋼銀電商股票期權(quán)考核指標(biāo)分為 2 個(gè)層次，分

別為公司層面業(yè)績考核與個(gè)人層面業(yè)績考核。

      公司層面業(yè)績考核指標(biāo)為凈利潤，凈利潤指以合并口徑經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛

牌公司股東的凈利潤并剔除公司本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用數(shù)據(jù)為計(jì)算

依據(jù)。凈利潤指標(biāo)反映鋼銀電商盈利能力，是公司成長性的最終體現(xiàn)。同時(shí)，

鋼銀電商凈利潤持續(xù)穩(wěn)步增長能夠體現(xiàn)鋼銀電商的核心競爭力，也能夠幫助公

司樹立較好的資本市場形象。鋼銀電商業(yè)績目標(biāo)對于激勵(lì)對象和公司都具有一

定挑戰(zhàn)及激勵(lì)作用。鋼銀電商所設(shè)定的考核目標(biāo)是充分考慮了公司目前經(jīng)營狀

況以及未來發(fā)展規(guī)劃等綜合因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。

      除此以外，鋼銀電商建立了科學(xué)、有效的員工績效考核體系，能夠?qū)?lì)

對象的工作績效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評價(jià)。鋼銀電商將根據(jù)激勵(lì)對象前

一年度績效考評結(jié)果，確定激勵(lì)對象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)的條件。

      綜上所述，鋼銀電商本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操

作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對激勵(lì)對象具有約束效

果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

（七）預(yù)期股權(quán)激勵(lì)實(shí)施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

      鋼銀電商本次股權(quán)激勵(lì)適用股份支付會計(jì)政策，將按照股票期權(quán)授權(quán)日的

公允價(jià)值，綜合確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的

實(shí)施過程中按行權(quán)比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中

列支。假設(shè)授權(quán)日為 2023 年 4 月，則 2023 年至 2025 年股票期權(quán)成本攤銷情

況測算見下表：

                                                            單位：萬股、元

授予股票期權(quán)數(shù)量 需攤銷的總費(fèi)用                2023 年          2024 年         2025 年

      本預(yù)測數(shù)是在一定的參數(shù)取值和定價(jià)模型的基礎(chǔ)上計(jì)算的，實(shí)際股權(quán)激勵(lì)

成本將根據(jù)董事會確定授權(quán)日后各參數(shù)取值的變化而變化。鋼銀電商將在定期

報(bào)告中披露具體的會計(jì)處理方法及其對公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的影響，具體對財(cái)務(wù)狀況

和經(jīng)營成果的影響，應(yīng)以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（八）其他

  鋼銀電商為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司掛牌公司，本次股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容詳見鋼銀電商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披

露平臺 （www.neeq.com.cn）披露的《上海鋼銀電子商務(wù)股份有限公司 2023 年

股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》。

  三、本次股權(quán)激勵(lì)的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)及對公司的影響

  （一）本次股權(quán)激勵(lì)的目的及對公司的影響

  本次股權(quán)激勵(lì)的目的為進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住

鋼銀電商優(yōu)秀人才，充分調(diào)動鋼銀電商管理層及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效

地將股東利益、公司利益和管理層、員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司長期、

持續(xù)、健康發(fā)展。本次股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施不改變公司對鋼銀電商的控制權(quán)，有利

于促進(jìn)員工與鋼銀電商的共同成長和發(fā)展，不存在損害公司股東，特別是中小

股東利益的情形。

  （二）本次股權(quán)激勵(lì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

法或?qū)嵤┘?xì)則等規(guī)范性文件實(shí)施本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，尚需公司股東大會審

議通過，尚存在不確定性。

激勵(lì)方案實(shí)施進(jìn)度緩慢或無法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

在其攤銷年限內(nèi)可能存在減少當(dāng)期凈利潤的風(fēng)險(xiǎn)。

  四、鋼銀電商股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審議程序

  公司于 2023 年 5 月 10 日召開的第六屆董事會第一次會議、第六屆監(jiān)事會

第一次會議審議通過了《關(guān)于控股子公司鋼銀電商擬實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

                                （修

訂稿）的議案》，本議案尚需提交公司股東大會審議。

  獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：公司控股子公司鋼銀電商實(shí)施本次股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案有利于充分調(diào)動其經(jīng)營管理層及核心員工的積極性，穩(wěn)定

和吸引人才，有利于促進(jìn)員工與鋼銀電商的共同成長和發(fā)展，不存在損害公司

股東，特別是中小股東利益的情形。我們一致同意鋼銀電商實(shí)行本次股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃。

 五、備查文件

 特此公告。

                      上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司

                             董事會

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