一、什么是證券承銷與保薦

保薦就是證券發(fā)行的時(shí)候，需要有專門的保薦機(jī)構(gòu)，對證券的發(fā)行和上市進(jìn)行推薦。

承銷就是證券發(fā)行的時(shí)候，券商和證券發(fā)行人簽署協(xié)議負(fù)責(zé)銷售，分為包銷和代銷。

二、經(jīng)營證券需要什么條件

1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

3、有符合本法規(guī)定的注冊資本；

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、非法經(jīng)營證券會(huì)怎樣處罰

違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

1、未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

2、買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

3、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

4、其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

標(biāo)簽： 經(jīng)營證券 非法經(jīng)營證券 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)概念條件