本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

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特別提示：

1、公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票第二個(gè)解除限售期可解除限售條件已成就，本次可解除限售的限制性股票激勵(lì)對象共392人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為592,925股，約占公司目前總股本的比例為0.0500%；

2、公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的上市日為2021年6月30日，本次解除限售的限制性股票的限售期為24個(gè)月，上市流通日為2023年7月10日。

天融信科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”或“2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）第二個(gè)解除限售期可解除限售的條件已滿足，經(jīng)公司第六屆董事會第三十六次會議和第六屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過，目前公司符合解除限售條件的392名激勵(lì)對象在第二個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為592,925股。截至本公告披露日，上述股票已于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成解除限售手續(xù)。現(xiàn)對相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

（一）2021年5月30日，公司第六屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開2021年第二次臨時(shí)股東大會的議案》，公司獨(dú)立董事就2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見，并就2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)；公司第六屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了相關(guān)議案；北京市金杜律師事務(wù)所就2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）出具了法律意見書，上海榮正投資咨詢股份有限公司就2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

（二）公司于2021年5月31日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露了《天融信科技集團(tuán)股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單》，并于2021年6月1日在公司官網(wǎng)(www.topsec.com.cn)對激勵(lì)對象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為2021年6月1日起至2021年6月10日，公示時(shí)間不少于10天。公示期限內(nèi)，公司員工可向監(jiān)事會反饋意見。截至2021年6月10日公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象名單的異議。公司于2021年6月11日披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

（三）公司對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象在2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）公開披露前6個(gè)月內(nèi)（即2020年11月30日至2021年5月31日）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2021年6月18日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（四）2021年6月17日，公司2021年第二次臨時(shí)股東大會審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。股東大會審議通過2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案后，公司于2021年6月18日披露了股東大會決議公告以及經(jīng)股東大會審議通過的2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

（五）2021年6月18日，公司第六屆董事會第十二次會議和第六屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵(lì)對象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。2021年6月19日，公司披露了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》。

（六）2021年6月30日，2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中483名激勵(lì)對象獲授的250.58萬股限制性股票完成登記并上市。公司于2021年6月25日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予登記完成公告》。

（七）2021年8月18日，公司第六屆董事會第十三次會議及第六屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2020年年度權(quán)益分派方案，董事會同意對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及尚未解除限售的限制性股票回購價(jià)格進(jìn)行首次調(diào)整。

（八）2022年6月30日，公司第六屆董事會第二十四次會議及第六屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派方案，董事會同意對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及尚未解除限售的限制性股票回購價(jià)格進(jìn)行再次調(diào)整。

（九）2022年6月30日，公司第六屆董事會第二十四次會議及第六屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期可解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期可解除限售條件是否成就發(fā)表了核實(shí)意見，北京市金杜律師事務(wù)所出具了法律意見書。

（十）2022年9月6日，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司于2022年9月7日披露了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權(quán)人的公告》。

（十一）公司于2022年10月17日辦理完成限制性股票回購注銷手續(xù)，并披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》。

（十二）2023年6月30日，公司第六屆董事會第三十六次會議及第六屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期可解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期可解除限售條件是否成就發(fā)表了核實(shí)意見，北京市金杜律師事務(wù)所出具了法律意見書。

二、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

1、鑒于公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中確定的2名激勵(lì)對象由于個(gè)人原因自愿放棄公司擬授予其的全部限制性股票共計(jì)0.02萬股，公司于2021年6月18日召開第六屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，同意對激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，限制性股票授予的激勵(lì)對象人數(shù)由485人調(diào)整為483人，限制性股票授予總量由250.60萬股調(diào)整為250.58萬股。具體內(nèi)容詳見公司于2021年6月19日披露的《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告》（公告編號：2021-060）。

2、因公司實(shí)施了2020年年度權(quán)益分派，公司于2021年8月18日召開第六屆董事會第十三次會議及第六屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的議案》，公司董事會對激勵(lì)計(jì)劃尚未解除限售的限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未解除限售的限制性股票回購價(jià)格由9.750元/股調(diào)整為9.710元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2021年8月20日披露的《關(guān)于調(diào)整2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的公告》（公告編號：2021-086）。

3、因公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派，公司于2022年6月30日召開第六屆董事會第二十四次會議及第六屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的議案》，公司董事會對激勵(lì)計(jì)劃尚未解除限售的限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未解除限售的限制性股票回購價(jià)格由9.710元/股調(diào)整為9.690元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月1日披露的《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的公告》（公告編號：2022-066）。

4、2022年6月30日，公司第六屆董事會第二十四次會議及第六屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司董事會對離職的33名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的280,860股限制性股票進(jìn)行回購注銷；對在職且考核結(jié)果不是“A”的89名激勵(lì)對象因個(gè)人績效考核結(jié)果導(dǎo)致第一個(gè)解除限售期不能解除限售的29,441股限制性股票進(jìn)行回購注銷。前述兩種情形合計(jì)回購注銷股份310,301股。具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月1日披露的《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2022-068）。

5、2023年6月30日，公司第六屆董事會第三十六次會議及第六屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司董事會擬對離職的35名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的75,712股限制性股票進(jìn)行回購注銷；對在職且考核結(jié)果不是“A”的100名激勵(lì)對象因個(gè)人績效考核結(jié)果導(dǎo)致第二個(gè)解除限售期不能解除限售的42,109股限制性股票進(jìn)行回購注銷。前述兩種情形合計(jì)回購注銷股份117,821股。具體內(nèi)容詳見公司于2023年7月1日披露的《關(guān)于回購注銷公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2023-042）。公司后續(xù)將會辦理上述限制性股票的回購注銷手續(xù)。

除此之外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與已經(jīng)披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

三、董事會關(guān)于滿足激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件的說明

（一）限售期已屆滿

根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，公司向激勵(lì)對象授予的限制性股票自授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可申請解除限售所獲總量的30%。

公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的上市日為2021年6月30日，限制性股票第二個(gè)限售期已經(jīng)屆滿。

（二）滿足解除限售條件情況的說明

綜上所述，董事會認(rèn)為公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的第二個(gè)解除限售期可解除限售條件已滿足；除離職人員以及個(gè)人績效考核“不達(dá)標(biāo)”（考核結(jié)果為“E”）人員外，同意符合解除限售條件的392名激勵(lì)對象在第二個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為592,925股。

四、本次解除限售限制性股票上市流通安排

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日為2023年7月10日。

（二）本次解除限售的激勵(lì)對象人數(shù)為392人，解除限售的限制性股票數(shù)量為592,925股，約占目前公司總股本1,184,832,393股的0.0500%。

（三）激勵(lì)對象本次解除限售情況如下：

說明：

（1）本表中“獲授的限制性股票數(shù)量”與“已解除限售的限制性股票數(shù)量+本次可解除限售的限制性股票數(shù)量+剩余未解除限售的限制性股票數(shù)量”之和的差額，系因第一個(gè)、第二個(gè)解除限售期有部分激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果不是“A”，相應(yīng)限制性股票回購注銷所致。

（2）剩余未解除限售的限制性股票數(shù)量，以假設(shè)本次可解除限售的限制性股票全部解除限售，且本次擬回購注銷的限制性股票全部完成回購注銷為依據(jù)測算。

五、激勵(lì)計(jì)劃限制性股票上市流通后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

注：

（1）上表中，“總股本”為截至2023年7月4日的總股本數(shù)量，“限售條件流通股/非流通股”、“股權(quán)激勵(lì)限售股”、“總股本”含尚未完成回購注銷手續(xù)的限制性股票。

（2）以上股本結(jié)構(gòu)的變動情況以解除限售事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、第六屆董事會第三十六次會議決議；

2、第六屆監(jiān)事會第二十五次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會第三十六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售并回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)的法律意見書。

特此公告。

天融信科技集團(tuán)股份有限公司董事會

二〇二三年七月六日

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